Fallstudie · kCompliance · Versicherungsbereich

kCompliance: Fristen und Dokumente zusammenhalten, ohne ihnen hinterherzulaufen

kCompliance ist das System, das die Dokumentation eines Versicherungsvermittlers ordnet: Fristen, Vollmachten und gemeinsames Bearbeiten in einem einzigen Raum.

Sprechen wir über Ihr Projekt

Das Problem

Ein Versicherungsvermittler verwaltet Dutzende Dokumente mit unterschiedlichen Fristen, verstreut zwischen gemeinsamen Ordnern und E-Mails: Ein Versehen genügt, damit eine Pflicht übersprungen wird, und es ist nie klar, wer für was verantwortlich ist.

Was wir gemacht haben

Wir haben einen einheitlichen Dokumentenraum gebaut, modelliert nach den Pflichten des Vermittlers: Jedes Dokument hat seine Frist, eine klare Vollmacht und den Verlauf der Überarbeitungen, auf Servern in Europa.

Was enthalten ist

  • Fristen unter Kontrolle

    Jedes Dokument hat seine Frist, mit Vorwarnungen: keine vergessenen Pflichten mehr.

  • Vollmachten und Verantwortlichkeiten

    Dokumente und Aufgaben werden mit klaren Vollmachten zugewiesen, sodass immer ersichtlich ist, wer für was verantwortlich ist.

  • Gemeinsames Bearbeiten

    Mehrere Personen arbeiten geordnet an denselben Dokumenten, mit dem Verlauf der Überarbeitungen.

  • Auf den Vermittler zugeschnitten

    Die Dokumentenstruktur folgt den realen Pflichten des Versicherungsvermittlers, nicht einem generischen Modell.

  • Beschwerdemanagement

    Erfassen und verfolgen Sie Kundenbeschwerden von der Eröffnung bis zum Abschluss, mit Fristen und Verantwortlichen unter Kontrolle.

  • Verwaltung der Kontrollen

    Organisatorische und Geldwäsche-Kontrollen immer dokumentiert und prüfbar, mit Nachweis von Kontrollen und Verantwortlichkeiten.